《企业境外经营合规管理指引》发布
2018年12月26日，国家发改委联合外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联等七个部门联合印发了《企业境外经营合规管理指引》（以下简称《合规指引》）。发改委的通知中指出，合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面。
《合规指引》适用于哪些企业？
与之前发布的《中央企业合规管理指引》不同，此次《合规指引》的适用对象不局限于中央企业，而是包括以下两类公司在内的所有中国企业。
- 所有在境外设立子公司、分公司、代表机构等境外分支机构的中国企业；以及
- 所有开展对外贸易、对外承包工程等“走出去”相关业务的中国企业。
合规的定义
《合规指引》对合规的定义较为广泛，涵盖了对当地法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求的合规。
企业的哪些经营行为适用《合规指引》？
总体而言，《合规指引》强调了企业及其员工的经营管理行为应当合规，这包含了企业境外经营活动全流程、全方位的合规。同时，《合规指引》特别明确了较为常见的四类经营活动的合规要求，即对外贸易、境外投资、对外承包工程、境外日常经营。
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经营行为 |
合规要求 |
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对外货物和服务贸易 |
全面掌握关于贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具体要求，关注业务所涉国家（地区）开展的贸易救济调查，包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。 |
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境外投资 |
全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。 |
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对外承包工程 |
全面掌握关于投标管理、合同管理、项目履约、劳工权利保护、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求。 |
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境外日常经营 |
全面掌握关于劳工权利保护、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂、反垄断、反洗钱、反恐怖融资、贸易管制、财务税收等方面的具体要求。 |
如何加强境外经营合规管理？
荷盛律师事务所是荷兰一家独立的、专业致力于商业服务且有着良好国际网络的律师事务所，在广泛的领域有着服务企业和个人客户的广泛经验。荷盛中国事务部致力于为中国企业提供在荷经商的法律支持，将就全流程的合规提供服务。
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